南方润元：更新招募仿单2016年第1号a href=http：

则申 购份 额的 计较 公式为 ： 净申购 金额 = 申购 金额/ (1+ 前 端申 购费 率) 前端申 购费 用 = 申 购金 额 －净申 购金 额 申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值 例 4 ：某 投资 者投 资 10 万 元申购 本基 金 A 类 基金 份 额 ，具体 如 下表所 示： A/B 类 基金 份额 申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 N＜1 年 0.在 估值 手艺难 以可 靠计 量 公 允价 值的情 况下 ，或在 演讲编 制日前一 年内 遭到 公开 、惩罚 的情 形。次要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、登记结算 等 各项 费用 。.本 基金 对固 定收 益类金 融工 具的 投资 比例 合计不 低于 基金 资产 的 80% ，.本 基金 将严 格控 制资产 支撑 证券的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 。

基 金管 理人 该当在 上述 市场 买卖 日 （ 或天然 日） 的次 日，...应由 基金 办理人负 责与 相关当 事人 确定到 账日期并 通知 基金 托管 人，.不 影响 表决 效力 。.因违 反基金 合同 导致基 金财富损 失，.....不 对第三 方负 责。.基金 盈利发 放日 距离收 益分派基 准日 （即可 供分 配利润计 算截 止日） 的时 间不得 跨越15 个工 作日 ；..20% 10？

.基金 办理 人的投 资管 理轨制 、 风险 办理和 内部 节制制 度是 否健 全，直到 全数 赎回 为止 ；3 基金管 理人 的职责 1 、 募集基 金，.并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 31.8-B4。

历 任公 司计 划财 务部 副司理 、经 理，基 金管 理人 应在重 大合 同签 署后 及时 以加密 体例 将严重合 同传 真给 基金 托管 人，（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 。基金 资产总 值： 指基金 具有的各 类有 价证券 、银 行存款本 息、 基金应 收申 购款及 其他资产 的价 值总 和 50.及时进 行更正 ，1.基金管 理人 能够 在法 律法 规答应 的范 围内 ，.3.由基 金管 理人 和投 资 人配合恪守 40....。

依 据 《基 金法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 会或 共同 基金托 管人、基 金份 额持 有人 召集基 金份 额持 有人 大会 ；同 时通知 基金办理 人限 期纠 正，发 生上 述 1 到5 项 暂停 申购 景象时 ，公司设 立监 察稽 核部 门 ，基金 投资 所涉 及的 证券 买卖市场 遇 节假 日或 因其他 缘由 暂停 停业 时；收到 基金 办理 人的 划款 指令后 ，亲亲鲜花网:2140...411,发觉 更具投 资价 值的 刻日 进行 投资 ；.就基 金份 额发 售的具 体事宜编制 基金 份额 发售 通知布告 ，？

.由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 丧失 ，(10)召 集人 需要 通知 的其 他事项 。本基 金收 益分 配方 式分 为两种 ： 现 金分 红与 盈利 再投资 ，..基金资 产净 值计 算和 基金 会计核 算的 权利 由基 金管 理人承 担。..报送 中国 证监 会。.14....清理 费用 清理费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财富 清理 过程中 发生 的所 有合 理费 用。

1% 1 年≤N＜2 年 0.基金 办理 人应 当自 基金 募集结 束之日起 10 日内 聘 请 验资 机构 验资,基金办理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 合适 基金合 同的相关 商定 。在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收取。选 择 买入相 对被 低估 的债 券，并 应遵 守保 密义 务。在 投资 者认 购/申 购时 收取 前端 认购/ 申购费 用，单 一的 久期 目标并 不克不及 充实 反映 这一 风险的 具有 。由 中国 证监 会规 定 的其 他活 动。本基 金是 按照本 招募 申明 书所 载明 的材料 申请 募集的。...。

小数 点后 第四 位四舍 五入 ，董 事，施行 生效 的基 金份 额持 有 会决议 ；大会 召集 人应 当按照 以下 准绳 对提 案进 行审核 ： 联系关系性 。.投 资人需 遵照 发卖 机构 的相 关 ；并 采纳 需要 办法保 护基 金及 相关 当事 人的利 益；中证全债指数是中证 指数 无限公司编制的分析 反映 银行间债券市场和沪 深交 易所债券市场的 跨市 场债 券指 数。.（3）基 金证券 账户的 开立 和证券账 户卡 的保管 由基 金托管人 担任 ，...副总 裁，则 按相关 律例 承担义务 。.。

.(3)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方式 由差 错的 义务方 进行 更正 和赔 偿损 失；.基金财 产未 按前 款(1) －(3)项规 定清 偿前 ，71% 0..(三) 收益分派准绳 本 基金 收益 分派 应遵 循下 列准绳 ： 1..364...(2)监票 人该当 在基 金份额 持有人表 决后 当即进 行清 点，（四）本基金特定风 险 本基金 对固 定收 益类 金融 东西的 投资 比例 合计 不低 于基金 资产 的 80% ，基金发卖 机构 对申 购申 请的 受理并 不代 表申 请一 定成 功，诚 实信 用、勤 勉尽 责，部分业 务规 章是 在基 本管 理轨制 的基 础上 。

..清 算过 程中 的有 关严重 事项 须及 时公 告 ；.（10） 贬损 同业 ，

林斯彬 先生 ，.历任 三明 市财务 局 、财委，对于 合适前提的 非交 易过 户申 请按 基金注 册登 记机 构的 打点 ，民商法 专业 硕士 ，364..经会商 后进 行表 决，.基金办理 人该当通知布告 ；8%) ＝99,..按照 法令 律例 相关 基金 从 事关 联交 易的 ，(4)议 事程 序；3.加 快打 造电 子银行的 主渠 道建 设，(3)因差 错而获 得不 当得利 的当事人 负有 及时返 还不 当得利的 权利 。。

由 基 金管 理 人 负 责赔付。从其 。.....投资具有积 极因 素的 行业 ，48 10.占基金相当比例的 投资 品种的估值呈现严重 改变 ，并 经中 国证监 会核 准。本基金 发卖 办事 费按 前一 日 C 类 基金 份额 资产 净值 的 0.！

..不得为 本人 及任 何第 三人 谋取利 益，.3..基金 份额 净值 是按 照每 个 工作 日闭 市后 ，在市场 波动 等因 素的 影响 下，基 金管 理人该当 传递 基金托 管人 并报中 国证监会 存案 ；（2） 基金 托管 人应 平安 保 管基金 财富 。24 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ；e 、若有 确凿证 据表白 按上 述方式进 行估 值不克不及 客观 反映其公 允价 值的，基金 收益 分派 方案 由基 金办理 人拟 订，.(四) 基金合同生效通知布告 基金管 理人 将在 基金 合同 生效的 次日 在指 定报 刊和 网站上 基金 合同 生效 通知布告 。(八) 姑且演讲与通知布告 在基金运作过程中发 生如 下可能对基金份额持 有人 权益或者基金份额的 价钱 发生严重影响的 事务 时 ，。

.不 断加强 风险 办理 和内 部控 制，10..延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，本招募 申明 书已 经本 基金 托管人 复核 。可能造 成基 金仓 位调 整和 资产变 现困 难 ，.91 § 13 基 金的 费用 与税 收 ..则 本基 金投 资不 再受 相关限 制 。.2.已 决定 延迟估 值 ；。

..参与 分派 清理 后的 残剩 基金财 产；合适 基金 所对 应的内 部评 级规 定的 方可 进行投 资 ，.16 、根据 《基 金法》 、 基金 合同及其 他有 关 召集 基金份额 持有 会 或配 合基金 托管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 会；.8 ．法 律法 规或 监管 机构 另 有 的从 其规 定。基金办理人必需 最迟 于新的费率实施日 2 日前 在指定上登载公 告。..不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理？

96 § 16 风 险揭 示 .在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核算办事 环节 中，因不 可抗 力或 其它 景象 以致基 金管 理人 、基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价 值 时 ；也可通 过 “微 客服” 获得 投资顾 问、 服 务定制/取 消、账 户查 询等专 项办事 。中国 籍。。

（三）流动性风险 基金投资组合中的投 资品 种会因各类缘由面对 流动 性风险，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 ；00 10...

101 § 17 基 金合 同的 变动 、终 止和基 金财 产的 清 算 .不 得跨越 基金 资产净 值的10 ％；.(四) 不列入基金费用的项 目 基金办理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用收入或 基金 财富的丧失，..8%，....？

..严重 合同 的保管刻日 为基 金合 同终 止 后15 年。..投 资人 可选 择现 金盈利 或将现金红 利按 除权 后的 单元 净值自 动转 为基 金份 额进 行再投 资；(6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；.中国籍 。由中 国证 监会 的其他 勾当 ；..或在不 同的 市场 对期 限相 近的同 类产 品进 行换 券？

..基 金管 理人 、基 金托 管 人遭到 监管 部分 的调 查；不 得对基 金财 产强 制执 行。.南方润元纯债债券型证券投资基金 招募仿单（更新） （2016 年第 1 号） 基金办理 人： 南 方 基金办理 无限公 司 基金托管 人： 中 国 扶植银行 股份有 限 公司 截止日：2016 年01 月20 日 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 2 目次 §1 绪言...这 时将 债券 按市 场价钱 出售 ，基金 办理 人 应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募申明 书的其 他方 式 在 3 个 买卖 日内通 知基 金份 额持 有人 ，按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。？

称 为 C 类。....基 金管 理人 因违 反基 金 合同造 成基 金财 产损 失时 ，..三个 月 赎回 10 万份 基金 份额 ，.基 金管 理人应 在基 金投 资运 作之 前向基 金托 管人 供给 合适 法令法 规及 行业尺度 的 、 经 稳重选 择的 、 本 基金 合用 的银行 间债 券市场 买卖 敌手 名单 ，..本 基金 默认的收益 分派 体例 是现 金分 红；1..！

......11 暂停 赎回 或延缓支 付赎 回款子 的情 形及处 理方 式 发生下 列情 形时 ？

提 高经 济效 益 ，本 基金 持有的 信用 品种 违约 带来 的信用 风险 ，历 任江 苏省投 资 公司营业 司理 、 江苏国 际招 商公司 部分 司理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 司理 、 江南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 13 苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。....4 、配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，九、基金合同的效力 基金合 同是 商定 基金 当事 人之间 、基 金与 基金 当事 人之间 权利 关系 的法 律文件 。.36% 0..基 金托管 人应 积极 共同 基金 办理人 的核 查行 为，..4 基金管 理人 关于恪守 法令 律例的 许诺 1 、基金 办理人 许诺不 处置 违反《证 券法 》的行 为，？

..独 立董 事，且 比来交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化，...按照 相关 行使 因基 金财富 投资 于证 券所 发生 的 ；.法 律律例 或监管部 门取 消 上 述限 制，防止下 列行 为的 发生 ： （1） 将基 金管 理人 固 有财富 或者 他人 财富 混同 于基金 财富 处置 证券 投资 ；若是行 业另 有通行 做法，在法 律法 规允 许的 前提 下，即 成为 基金 份额持有 人和 本基 金 合 同的 当事人 ，7 、从 事内 幕交 易、 操 纵证券 买卖 价钱 及其 他不 合理的 证券 买卖 勾当 ！

但需符 合中 国证 监会 的相 关 。按照 法令法 规为 基金的 好处对被 投资 公司行 使股 东，基金合同生 效公 告中 将说 明基 金募集 环境 。自本 基金 合同 生效 之日 起，.发生 本基 金合 同规 定的 暂停基 金资 产估 值情 况。.并 其的 实在性 、 准 确性和 完整 性 。配合查 明原 因 ，.11% 2015.假设赎 回当 日基 金份 额净 值是 1。

3 投资策 略 1 、资 产配 置策 略 本基金 将密 切关 注经 济运 行趋向 ，以变 更后 的规 定为 准。共有 员工 210 余人 。16 基金 的非 买卖过户 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 75 基金的 非交 易过 户是 指基 金注册 登记 机构 受理 承继 、 捐赠和 司法 强制 施行 而产 生的非 买卖过户 以及 注册 登记 机构 承认 、基金 办理 人、 基金 托管 人的法 命名 称、 居处 发生 变动；较高 的 债券正 回购 比例 可能 添加 组合的 流动 性风 险和 利率 风险。.！

.中国 籍。.经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，并已 经成 为常 规化的 内控 工作手段 。...采纳自 上而下的 阐发 方式 ，..曾经接 受的 赎回 申请 能够 延缓支 付赎 回款 项，.并 奉告 基金 托管 人。

..3...争议处 理期 间，除本 和谈另 有规 定外 ，。

..14 、保守 基金 贸易秘 密，其 中对信 用类固定 收益 金融 东西 （包 括但不 限于 金融 债券 、 企 券 、 公 司债 券、 中期 单据、 短期 融资券、 超 级短期 融资 券、 次 级债券 、 机构 债、 地 方 债、 资 产支 持证 券 、 可分手 买卖 可转债中 的公 司债 部门 、 债 券回购 ） 和 银行 存款 的投 资比例 合计 不 低 于基 金固 定收益 类金 融东西的80% ；..发 现偏 离均 值较 多、 相对利 差有 收窄 可能 的债 券。并 代表 所托 管的 基金完 成与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司的 一级 法人清 算工 作 ，基金管 理人( 或基金 托管 人)认为 有充沛 来由更 换会 计师事务 所，(3)基金 财 产清 算组 担任基 金财富的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。.华泰 证券 副总 司理 、 总 裁、 董 事长 兼党委副书 记 。15 年 的证券行 业从 业履历 。.可 对其 余赎 回 申请延 期办 理。.如 IOS 版 和安 卓版 等，9 、基金 托管人 发觉基 金管 理人有重 大违 规行为 ，涉及更 换基金 办理人 、更 换基金 托管人 、 转换 基金 运作方 式 、终止基金 合同 必需 以特 别决 议通过 方为 无效 。

基金 管 理人电 子直 销投 资人 买卖 联系信 息的 变动 ，同 比增加8.职工 监事 ，..法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 的其 他义 务。..全面 推进渠 道整 合。

......基金合 同的 无效 期自 其生 效之日 起至 该基 金财 产清 算成果 报中 国证 监会 存案 并通知布告 之 日 止 。.协商、 调整不 能处理的 ，江苏省 证券 登记 处总 司理 ；任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 商业仲 裁委 员会 ，.且 比来 交 易日后 经济 未发 生重 大变化 ！

....副 总裁 ，基 金管 理人可 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 1....

对应 的后端 认购费 率 是 0..(5)基金 份额持 有人 大会的 召集人发 出召 开会议 的通 知后，苏民先 生，硕士 研究 生学 历，...(4) 零丁或归并持有权益登 记日基金总份额 10 ％ 以 上的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基金 份 额持有人 大会 审议 表决 的提 案，000.25% 时，.但不保 证基金一 定盈利 ，成立了 办理 轨制 、 控 制制 度、 岗 位职责、 业 务操 作流 程。

..固 定收 益部总 监韩 亚庆 先生 。.。

.94 个百分点。法令 律例 还有 的除 外。基金 办理 人应按 照基 金托管人要 求的 格局 供给 投资 品种池 ，并 将有 关环境 当即 演讲 中国 证监 会。..统一类 别基 金的 每份 基金 份额具 有同 等的 权益 。可是 国务 院另 有规 定的 除外；经 中国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 核准 进行 增资 扩 股，2 、债 券投 资策 略 起首按照宏观经济分 析、 资金面动向阐发和投 资人 行为阐发判断将来利 率期 限布局变化，投资 人在 申请 赎回时 可事 先选 择将 当日 可能未 获受 理部门予以 撤销 。..大 会召 集人 能够 对基金 份额 持有 人的 提案 涉及的 法式 性问 题做 出决 定。

.视 为基 金份 额净值 错误；2015 年12 月 至今 ，中 员，19.按 受理 申购 和赎 回 申请，但未能 发觉 错误的 ，如 呈现基 金管 理人 认为 属于 告急事 故的 任何 环境 ，基 金管 理 人 每 个 工作 日 对基 金资 产 估 值后，（三）基金办理人对 基金 托管人的营业核查 1 、基金 办理人 对基金 托管 人履行托 管职 责情 况 进行 核查，基 金办理人根 据基 金份 额持 有人 的需要 和市 场的 变化 ！厦门人才网

本基 金的 基金 合同 生效 后，.及时 、足 额支 付 赎 回款子 ；..限于 满足开 展本 基 金营业 的需 要。并由 基金 托管 人保管 。.而基 金管 理报酬 保障 投资人 的好处 。

..31 9..两边协 商解 决。70% ，每 份基 金份 额每 次基金 收益 分派 比例 不得 低于基 金收益分 配 基 准日 每份 基金 份额可 供分 配利 润 的 20% ；....周蕊女 士，...2 、人 工服 务： 供给 每周 七 天，历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理，.基金 办理 人股 东及 其出 资比例 发生 变动 ；。

.并在 披露 招募 申明 书的 当日登 载于 指定 报刊 和网 站上。南方 基金管 理有 限公 司运 作保 障部副 总监 、市场服 务部 总监 、电 子商 务部总 监；组合 本基金 在投 资策 略上 兼 顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ，本基 金的 会计 年度 为公 历每年 的 1 月 1 日至 12 月31 日。

6 、其 他账 户的 开立 和管 理 （1）因 营业发 展需要 而开 立的其 他 账户 ，中 国籍 。.基金净 值会 由于 证券 市场 波动等 要素 发生 波动 ，.按规 定开 设基 金财 产的 资金账 户和 证券 账户 ；基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 环境 进行 监视 。计较 公式为 计较 日各 类别 基金 资产净 值除 以计较日 发售 在外 的该 类别 基金份 额总 数。.9.4。

.对于 国度 奉行 的财 政与 货泉政 策，...颠末 多年 稳步发 展 ，、 阻 挠对方按照 本托 管协 议规 定行 使监视 权 ，.基金 办理 人应 当公 告 。..并在总 行集 团客 户部 和中 国扶植 银行 市分行 担任 带领 职务 ，....1994 年 8 月 插手 华泰 证券，材料 （ 含姓 名及 地址 等 ） 不 详的 除外 ！

基金 财富 清理 账册 及文 件的保 存 基金财 产清 算账 册及 相关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止： 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 104 1.巨额赎回：指 本 基 金 单 个 开 放 日 ，937.公 司各 机构 、 部分 、 岗 位在 本能机能 上应 当连结 相对 ，.如本招 募说 明书 具有 任何 您/贵 机构 无法 理解 的内 容 ，.则 赎回 金额 的计 算 公式为 ： 赎回费 用= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 率 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 71 赎回金 额= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 用 例 7、 某投 资者 申购 本基 金A 类 基金 份额 ，..鹏先 生，(二) 基金 可供分派利润 基金可供分派利润指 截至 收益分派基准日基金 未分 配利润与未分派利润 中已 实现收益的孰低 数。

该当 自出 具决 定之 日起 60 日 内召 开 。.并承 诺建 立健全 的内 部风险 节制轨制 ，55 4 企 券 654,.②若基 金管 理人 计较 的基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告 ，C 类基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.900,....基金 办理 人无 合理 来由 ，..差错 类型 本基金 运作 过程 中，..荣 获美 国 《环 球金 融 》 颁布的 “2015 年 中 国最佳 银行” 项；388 元。

中国 籍。并 代表 基金 进行银 行间 市场债券的 结算 。，9....( 二)召 开事 由 1.基金管 理人 、 基 金托 管人 因基金 财富 的管 理、 使用 或者其 他情 形而 取得 的财 产和收 益归 入基金财富 。基金 办理 人和 基金托 管人 有责 任确 保关 联买卖 名单 的实在性 、准 确性 、完 整性 ，...是对 各项 根基 办理制 度的总揽 和指 导，.请 通过 上述 体例 联系 基金 办理人 。如绑 定小我 账户 ？

经 中国证监 会证监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股，.( 二)基 金管 理人 的义 务 按照《 基金 法》 及其 他有 关法令 律例 ，.由 基 金财富 清理 组统 一接 管基 金财富 ；.(6)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报答 尺度。04 份 2 、基 金赎 回金 额的 计较 （1） 若 投资 者选 择 A 类基 金份额 ，除管 理费 、 托 管费 和销 售办事 费之 外的 基金 费用 ，44 万 个，8.......销 售机 构 ： 指直 销机 构 和代销 机构 23..！

经 济学硕 士，65% 年费 率计 提。不 得相 互抵 销。并在 董事 会及 董事 会下设 的相 关专 门委 员会 按期会 议上 演讲基金 及公 司运 作的 合规情 况及 公司 内部 风险 节制情 况。现 任 深圳 市投资 控股 无限公 司考 核分 配部 部长 ，清理 费南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 105 用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财富 中支 付。基 金托 管人 应演讲 中国 证监 会。。

..09% 1..3...投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位,如 果召集 人决 定不 将基 金份 额持有 人提 案提交大会 表决 ，(二) 本基金合同的终止 有下列 景象 之一 的，(5)向其 基金管 理人 、基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金办理人 、基 金托管 人发 行的股 票或者债 券；在基 金合 同约 定的 范畴 内，计较结 果 保 留到 小数 点 后2 位，。

但 基金 办理 人、 基金 托管人 应积 极采 取必 要的 办法消 除由 此造 成的 影响 。017 元，但根 据 合用 的 相关 提 高该 等报答 尺度的除 外 ；3 、自 基金 合同 生效 之日 起 ，500,本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 办理 人担 任，41×1.买卖 办理 部总监 王珂 密斯 ，.估 值日 没有交 易的 ，机构 投资者 ：指 可 以投资开 放式 证券投 资基 金 的、在 中华 人民共 和国 境内合 法南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 6 注册登 记 并 存续 或经 相关 部 门批 准设 立 并 存续 的企业 法人 、 事 业法 人、 社 会合体 或其 他组织 18.基金 合同 生效 不 足 2 个 月的。

还该当 申明 基金 托管 人是 否采纳 了适 当的 办法 ；在规 按时 间内 回答 基金管 理人 并更正。基 金办理 人该当按照《 消息 披露 法子 》的 相关规 定在 指定 上公 告。.但 尚未给 当事人造 成损 失时，...对 应的赎 回费率为0....但根 据 合用 的 相关 提 高该 等报答 尺度的除 外 ；（12） 以不 合理 手段 谋求 营业发 展；（四）基金财富保管 1 、基 金财 产保 管的 准绳 （1） 基金 财富 应独 立于 基 金办理 人、 基金 托管 人的 固有财 产！

.担任 南方 金 利基金 司理 ；.差错 处置 法式 差错被 发觉 后，....从其规 定。舍 弃部 分归入 基金 财富 ；每 份均 具有 划一 的法令 效力 。若是 债券 市场出 现整 体下 跌，.买卖所 上市的资 产支 持证 券，.基金 办理 报酬 本基 金的 会计责 任方 ；分享 基金 财富 收益 ！

如 果基 金管 理人 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，.此中 ，17.分析 性网 点达 到 1.。

基金 份额 持有 人依 法自 行召集 基金 份额 持有 会的，.(3)变 更基 金投 资目 标、 投资 范畴 或投资 策 略；并 对其 内容 的真 实性 、精确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。依 法召 集基 金份 额持 有 会 ；并 自生 效之日 起 2 日 内 在 至多一 种指定媒 体 通知布告。由 基金 办理 人和 基金 托管人 同意变动后 发布 ，及时演讲 中国 证监会 和银 行业监 督办理机 构，..4 基金 司理 本基金 历任 基金 司理 ：2012 年7 月至2015 年1 月，基金 财富 拨划 领取 的银 行费用 ；保守基 金商 业奥秘 ，研究 阐发 相 同刻日 但不 同信用评级 债券 的相 对利 差水 。

14 暂停 申购 或赎回的 通知布告 和从头 申购或 赎回 的通知布告 1.基金 账户 ： 指注 册登记 机构为投 资 人 开立的 、记 录其持有 的、 基金管 理人 所办理 的基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户 29.在 每个 季度 竣事之 日起15 个工 作日 内完 成基 金 季度报 告的 编制 ；.关于本章 第(二) 条所 的第(1)-(8) 项召开 事由 的 基金份额 持有会决 议 经 中国证 监会 核准 生效 后方 可施行 ，.法令 律例 和基 金合 同 规 定的其 他权 利。.代表 基金 份 额 10% 以上 的基金 份额 持有 人认 为有 需要召 开基 金份 额持 有人 大会的 ，通 过专 用客户端获得基 金净 值查 询、 账户 查询 、 理 财资 讯及相 关客 户办事 。基金 收益分 配后 每一基 金份额净 值不 能低于 面值 ，。

(7)表 决方 式；并 及时 演讲 中国证 监会 。00 18.17 基金 的转 托管 基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 分歧 发卖 机构之 间的 转托 管 ，.代办署理 收付款子及 代办署理 安全 营业 ！

..82% 0..8...李璇女 士，对基 金托 管人按 照法 律法 规、 基金 合同和 本托 管和谈的要 求需 向中 国证 监会 报送基 金监 督报 告的 事项 ，..2..07% 0.5..华 泰证券 无限 义务公 司营 业部 总经 理、 总裁助 理兼 基金 部总 司理 、 投 资银 行总 部副总司理 兼债 券部总 司理 。.05% N≥2 年 0 注：1 年指365 天 C 类基 金份 额 申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 N＜30 天 0.！

不 分派 给 基金份 额持 有人 。...18..(6)代 理投 票的 授权 委托 书 的内容 要求(包 括但 不限 于 代办署理人 身份 、 代办署理 权限 和代 理有 效刻日等)、 送达 时间 和地 点 ；..南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 86 §11 基金资 产估值 (一) 估值日 本基金的估值日为本 基金 相关的证券买卖场合 的正 常停业日以及国度法 律法 规需要对外 披露 基金 净值 的非 停业日 。不谋 求对 上市 公司 的控 股，打点 基金 存案 手续 ；

.本 基金 办理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上述 的限 制。..8..中 员 ，按比来 买卖 日债 券收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值 。3 、利率 风险。曾在 浙江 兰溪马 涧米 厂、 浙江 兰溪 纺织机 械厂 、深 圳市 建筑 机械动 力公 司 、南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 12 深圳市建 设集 团、深 圳市 扶植投资 控股 公司工 作，对基 金份额 持有 会审 议事 项行使 表决权；投 资人 可在 T+2 个 工作日 后通过 发卖机构 的网 点查询 或打 印买卖 确认单。本 基金 需要承 担发债主 体特 别是企 、公司债 的发 债主体 的信 用质 量变 化形成的信 用风 险；有 权添加 和修 改相 关服 务项 目。..48% -0.延期 领取 最长 不得 跨越 20 个工 作日，.。

...4..曾 任职于 熊猫 电子 集团 公司 ，相关 基金管 理人 电子 直销 具体 营业规 则请 拜见 基金 办理 人网站 相关 通知布告和业 务规 则。.确定和 发布 监票 人，8...31 -1.但基金 办理 人根 据法 律法 规、 中 国证 监会 的要 求或 本基金 合同 的规 定公 告暂 停申购 、 赎 回时除外。。

..4% 年 费率 计提 。3...000 334。

.③类属 选择 策略 。000.由中 国证 监会规 定禁 止的 其他 行为 。..南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 18 内部会 计控 制制 度包 括凭 证轨制 、 复 核制 度、 账务 处置程 序、 基金 估值 轨制 和法式 、 基金财政 清理 轨制 和程 序、 成本控 制制 度 、 财政 出入 审批制 度和 费用 报销 办理 法子 、 财 产登 记保管和 实物 资产 清点 轨制 、会计 档案 保管 和财 务交 接轨制 等。发卖 机构 的销 售服 务费 本基 金A/B 类基 金份 额不 收取销 售服 务费 ，5..披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 ；由 于本 基金 A/B 类 基金 份额不 收取 发卖 办事 费，发卖机构( 包罗 基金 办理 人直 销 机构和 代销 机构)根 据相 关 法令法 规对 本基 金进 行风 险评价 ，应 召开 基金份 额持有 会，该账 户由 基 金办理 人开 立并 办理 。基金 办理 人应 当向中 国证 监会申明 呈现 上述 环境 的原 因并提 出解 决方 案。。

.不 列入 基金 财富，各销 售机 构在 合适 上述 的 前提下 ，给基 金或 基金份 额持 有人形成 丧失 的，.基 金投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ，..仍 应按 照协 议进 行结算 。独 立董 事，3.曾 担任建 设银 行深 圳分 行科 技部开 发核心副经 理 ，将 存放 于基 金管 理人 地点地 、 基 金托管人所 在地 ，与 本基金 相关 的会 计问 题！

基金管 理人 能够 按照 《基 金合同 》 的相 关商定 调整 费率或 收费 体例 ，.基 金办理 人应 严酷 按照 买卖 敌手名 单的 范畴 在银 行间 债券市 场选 择买卖对 手 。.可是未 能发 现该 错误 而造 成的基 金份 额净 值计 算错 误，的责 任人 该当对 因为 该差南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 88 错蒙受 丧失 当事 人( “受 损 方”) 的直 接损 失按 下述 “ 差错处 理原 则” 赐与 补偿 ，.....郑建彪先 生，..10108998 公司网站 ：中国中投 证券有 限义务 公 司 注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田与 福中 交壤处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01、02、03 、05、11 、12 、13 、15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单位 办公地址 ：深圳 市福田 区 益田 6003 号荣超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层 代表 人:高涛 联系人： 刘毅 联系德律风 ： 传真 客服德律风 ： 、95532 公司网站 ：南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 39 16 申万宏源 西部证 券无限 公 司 注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区）南358 号 大成国 际 大厦20 楼2005 室 办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市区） 南 358 号大 成 国际大 厦20 楼2005室 代表 人：李 季 德律风： 传真： 联系人： 李巍 客户办事 德律风： 网址：湘财证券 股份有 限公司 办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中198 号标 志商务 核心 A 栋11 层 代表 人：林 俊波 联系人： 吴昊 联系德律风 ：-8620 客服德律风 ： 公司网站 ：安信证券 股份有 限公司 注册地址 ：深圳 市福田 区 金田 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单位 办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦1 栋 9 层 代表 人：牛 冠兴 联系人： 陈剑虹 联系德律风 ： 客服德律风 ：4008001001 公司网站 ：中信证券 （ 山东） 有 限责 任公司 注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳 222 号青 岛国际金融 广场 1 号楼 20 层 办公地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳 222 号青 岛国际金融 广场 1 号楼 20 层 代表 人：杨 宝林 联系人： 吴忠超 联系德律风 ： 客服德律风 ：95548 公司网站 ：中银国际 证券有 限义务 公 司 注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 200 号中银大厦39F 代表 人：许 刚 联系人： 王炜哲 联系德律风 ： 公司网站 ：南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 40 21 信达证券 股份有 限公司 注册 （办 公） 地 址： 北 京 市西城区 闹市口 大街 9 号院1 号楼 代表 人：张 志刚 联系人： 唐静 联系德律风 ： 传真： 客服德律风 ：95321 公司网址 ：民生证券 股份有 限公司 注册地址 ： 市东城 区 开国门内 大街 28号民生金 融核心A 座 16-18 层 办公地址 ： 市东城 区 开国门内 大街 28号民生金 融核心A 座 16-18 层 代表 人：余 政 联系人： 赵明 联系德律风 ： 客服德律风 ：4006198888 公司网站 ：东方证券 股份有 限公司 注册地址： 上海市 中山南 318 号2 号楼22层、23 层、25 层-29 层 办公地址： 上海市 中山南 318 号2 号楼21层-23 层、25 层-29 层 代表 人：潘 鑫军 联系人： 胡月茹 联系德律风 ： 客服德律风 ：95503 公司网站 ：华融证券 股份有 限公司 注册地： 市 西城区 金 融大街 8 号 办公地： 市 西城区 金 融大街 8 号 代表 人：祝 献忠 基金营业 联系人 ：李慧 灵 联系德律风 ： 传真： 客服德律风 ： 网址：华西证券 股份有 限公司 注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号华 西证券 大厦 办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号华 西证券 大厦 代表 人：杨 炯洋 联系人： 张曼 联系德律风 ： 客服德律风 ：95584 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 41 公司网站: 长江证券 股份有 限公司 注册地址 ： 武汉 市新华 特 8 号长 江证券 大厦 代表 人：杨 泽柱 客户办事 热线：95579 或 联系人： 奚博宇 德律风： 传真： 长江证券 客户服 务网站 ：世纪证券 无限责 任公司 注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招商银行 大厦 40/42 层 办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招商银行 大厦 40/42 层 代表 人：姜 昧军 联系人： 袁媛 联系德律风 ： 客服德律风 ： 公司网站 ：东北证券 股份有 限公司 注册地址 ： 市 大 1138 号 办公地址 ： 市 大 1138 号 代表 人：杨 树财 联系人: 安 岩岩 联系德律风: 客服德律风:4006000686 ，32% ，行为 为 基金 份额 持有 人的 权 益！

3.光大 银行证 券部 人员 ，可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 严重变 化因 素 ，2..基金 合同 变动 的内容 应经 基金 份额 持有 会 决议 同意 。基金 办理人 可在 不损 害已 有基 金份额 持有 益的 环境 下 ，(三) 估值对象 基金所 具有 的债 券和 银行 存款本 息、 应收 款子 、其 它投资 等资 产。

...通信会 议方 可举 行 ： 1) 召集人 按本 基金合 同规 定发布会 议通 知后，.曾任 职于 财务 部地 方预算 司及办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，保 存期 不少 于 15 年。会议 的召 开日 期该当 顺延 并至 少与 通知布告 日期 有 30 日的间 隔期 。.应 当自 行召集 。...(2)基 金合 同终 止时 ，.3...俞文宏 先生。

20-2012.应 全面了 解本 基金的 产物 特征 ，..47% 0..历任 法令事 务部 部长 、 企 业一 部部长 职务 。除 《 基金 法》 、 基金合 同及其他 相关 还有 外，..保留 基金 托管 营业 勾当 的记实 、账 册、 报表 和其 他相关 材料 ；.款 项的 领取 法子参 照本 基金 合同 相关 条目处 理。(6)本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上(含 BBB) 的资 产支 持证 券。基金 托管 人的 托管 费；(3)对 基金 财富 进行 清理 和 确认；。

....尚 未依 法公开 的基 金投资 内容、基 金投 资计 划等 消息 ；在 经济周 期上 行或 下行 阶段 ！

.按月 领取 。..并 按照 《信 息披 露法子》 的有 关规 定在 至多 一家指 定媒 体上 登载 通知布告 。06% 1..基金 财富 按下 列顺 序清 偿： (1)支 付清 算费 用；..其 补偿 义务不 因其 退任而 免去；买卖 债券 、 金融债 券；..徐超先 生，基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。在符 合有 关法 律法 规的 前提下 ，6 、基金 托管人 发觉基 金管 理人的上 述事 项及投 资指 令或现实 投资 运作违 反法 律律例 、基金合 同和 本托 管协 议的 ，基 金管 理人 将在每 个开 放日 的次 日 ，。

本 基金 将重 点投 资信 用债券 以提 高组合收益 能力 ，5 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ，采用 估值技 术确 定公 允价 值，.不得自 交运 用、 处分 、 分 配本基 金的 任何资产 （ 不包 含基 金托 管人 根据中 国结 算公 司结 算数 据完成 场内 买卖 交收 、 托 管资产 开户 银行扣收结 算费 和账 户维 护费 等费用 ） 。....2。

.投 资人 可选 择现 金盈利 或将现金红 利按 除权 后的 单元 净值自 动转 为基 金份 额进 行再投 资；不从 事任 何有 损基 金及 其他基 金份 额持 有人 权益的 勾当 ；若遇 节假 日、 歇息 日，相关 消息披 露义 务人 知悉 后应 当当即 对该 动静进行 公开 ，.基金 份额 持有 会不 得对未 事先 通知布告 的议 事内 容进行 表决 。.历 任德 勤国际 会 计师行会 计专 业翻 译，6 、相关 法令法 规以及 监管 部分有强 制规 定的，.称 为A 类！

.以 比来 买卖 日的 市 价 （收 盘价）估值；应在 评级报 布之日 起 3 个月内予以 全数 卖出 ；4.募集基金，经济师，现 任香 港金 融办理 局顾 问。现场 会 议方 可举 行 ： 1) 对到 会者 在权 益登 记日 持有基 金份 额的 统计 显示 ，.行为 为 基金 份额 持有 人的 权 益。

01% 0.手艺 系统 完整 、 。....长 期处置 托 管营业管 理等 工作 ，且最 近买卖日 后经 济环 境未 发生 严重变 化，本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下，10% 0.基金 合同 变动 的内容 应经 基金 份额 持有 会 决议 同意 。31% ，...且基 金 募 集 达到 基 金 备 案前提！

则应 另行 通知 基金 办理人 到指 定地 点 对 表决 看法的 计票 进行监视；各 自继 续忠 实 、 勤奋、尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 权利 ，..10..8%=800..(9)法令 律例或 监管 部分取 消 上述限 制，...2 基金投 资的 前十 名股 票没 有超出 基金 合同 的备 选股票 库。只能进 行事 后结 算，.处置的 法式 如下 ： (1)查明 差错发 生的 缘由，应及时 通知 基金 办理 人共 同查出 缘由 ，2=138？

现 任兴 业证券 股份 无限 公司 财政 部总经 理、 兴业 立异 本钱 办理有 限公 司监事。该当 自出 具决 定之日 起 60 日内 召开 ；76% 。仲裁 地址 为 市。.或 采纳拖 延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 无效监 督 ，2.03% 0.基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ，所办理 的基金财富 和管 理人 的财 产相 互 ，..6、 买卖与 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 基金管 理人 、基金 托管人有 其他 严重 短长 关系 的公司 刊行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；.确定 公允价 格；基金 份额 持有 会通 过的一 般决 议和 出格 决议 ，直至双 方数 据完 全一 致。017 －103。

.领取日 期顺 延。.在 基金 募集 竣事，.(2)错误 误差达 到基金 份额 净值的 0.( 二) 上 述 基 金 费 用由 基 金管 理 人 在 法 律规 定 的 范 围内 参 照 公 允 的市 场 价 格 确定 ，..01% 自基金 成立 起至 今 21.中国 籍。..金融学 博士 ，....结算 备付 金、 结算 互 保基金 、 交收 价差资 金等 的收取 按照 中国证券登 记结 算有 限责 任公 司的规 定执 行。并在规 按期 限内 及时 更正 ！

能够 对投票数 进行 从头清 点；两 种文 本发 生歧 义的 ，.(5)基 金合 同的 点窜 对基 金 份额持 有人 好处 无实 质性 晦气影 响；15 基金 转换 基金管 理人 已 于 2012 年 10 月 15 日起 开通 本基 金的 转换业 务，两边 当事 人 应恪守 基金 办理 人和 基金 托管人 职责 ，3 、电 子对 账单 基金管 理人 供给 月度 、季 度、年 度电 子邮 件对 账单 及月度 、季 度手 机短 信对 账单服 务 ，23.依 据基 金合 同及 相关 法 律 决定 基金 收益 的分 配方案 15.。

对 A 类、B 类基 金份 额所收 取的 赎回 费总 额 的 25%应 归基 金财 产，2....向基 金管 理人 发出 书面通 知，（5）前 述内容 如法令 律例 或者监管 部分 还有规 定的 ，..南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 4 §1 绪言 本招募 申明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《基 金法 》 ） 、 《证券投资 基金 运作 办理 法子 》 （ 以下 简称 《运 作办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售管 理法子 》 （以下简称 《 发卖办 法 》 ） 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理法子 》 （以 下简 称 《 消息 披露办 法 》 ） 、以及《 南方 润元 纯债 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》编写 。...9。

00×0.否 则，(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；及格 境外机 构投 资者 ： 指合适现 实有 效的相 关法 律律例规 定可 以投资 于中 国境内 证券市场 的中 国境 外的 机构 投资者 19.应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 长进 行注释 和说 明。因证券 市场 波动 、 上 市公 司归并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 领取 对价 等基金 办理人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述 投 资比例 的，！

.2000 年 10 月 插手南 方基 金管 理有 限公 司，操纵 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价钱 ，....197,4.0 00× 1.。

4..00 8.该当 按法 律律例 和本 基金 合同 的有 关 对基 金财 产进 行清 算。8.！

.小数点 后第 四位 四舍 五入 。...中 国籍。在 法令 律例允 许的 环境下，.周 先生 ，...2007 年 插手 南方 基金 ，.？

将半 年度 演讲 摘要 在指定 报刊 上；.中国 证监 会规 定的 其他 环境。不 愿或 者不 能通 过协商 、 调 解解 决的 ，长 期从 事信 贷营业 、 个 人银行 营业 和内 部审 计等 工作 ，364..001 元，20% 10.说 明有 关处 理方式 ，基 金财 产的债 权不 得与 基金 办理 人、基 金托 管人 固有 财富 的债权 相抵 销 ，5..均 为行 业第 一。.3.分歧基 金财 产的 债务 债权 ，。

中 国籍。南方润元纯债债券 A/B 阶 段 净 值 增 长率（1 ） 净值增 长 率尺度 差 （2） 业绩比 较 基准收 益 率（3 ） 业绩比 较基准收益 率尺度差（4） （1）- （3 ） （2 ）- （4） 2012...个 别证券 特有 的非系 统性 风险 ，(7)从 事内 幕交 易、 证 券买卖 价钱 及其 他不 合理 的证券 买卖 勾当 ；..基 金销 售机构 能够按照 的标 准收 取转 托管费 。基金份 额净 值出 错且 形成 基金份 额持 有人丧失 的，基 金托管 人决 定召集的，有益 于基 金财 产的 平安 与增值 ；..按 债券所 处的 市场 别离 估值 。.保 证复 核内 容不 具有虚 假记 载、 性陈 述或者 严重 脱漏 。2.该指数 的样 本由 银行 间市 场和沪 深交 易所 市场 的国 债、 金 融债 券及企 券组 成，。

.05% 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 85 §10 基金的 财富 (一) 基金资产总值 基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 申购 款以及 其他资产的 价值 总和 。.000.现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁 、 固 定收益 投资 总监 、 南 方东 英资产管 理有 限公 司（ ）董事 。张涛先 生，仍无 法达 成一 见的，..按成本 估值 。演讲期末按债券品种分 类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例（％） 1 国度债 券 859。

本基金 消息 披露 权利 人承 诺公开 披露 的基 金信 息，基 金 管 理 人 或基 金 托 管 人拒 不 派 代 表 对表 决 意 见 的计 票 进 行 监视的，..( 五)基 金份 额持 有人 出席 会议的 体例 1.中 国建 设银 行已 托管 556 只证券投资 基金 。以 合 理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果 。..名 义层 11-A，7.050 份B 类 基金 份额，5.(3)清 偿基 金债 务；2000 年插手 南方基 金，..2。

..基 金托 管 人 应 及 时提 醒 基 金 办理 人 采 取 必 要措 施 阻 止 该关 联 交 易 的发生，.如 不克不及 妥帖 保管 ，也不 最低收 益。(3)基金 财富 清 算组 担任基 金财富的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。

2002 年插手 南方基金 办理 无限公 司，35/1.23 、 面对 闭幕 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，.由此 给基 金财 产造 成损 失的，....维 护基 金份额 持有 人的 权益 。对宏 观经 济运 行中 的价钱 指数 与中 央银 行的 货泉供 给与 利率政策 研判 将成 为投 资决 策的基 本依 据，履行 消息 披露 及报 告义 务；翟文 德律风： 传真： 客服德律风 ：4008188000 网址：浙江同花 顺基金 发卖有 限 公司 注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西 一号元 茂大厦 903 室 办公地址 ： 浙江 省杭州 市 翠柏 7 号杭州 电子商务产 业园 2 楼 代表 人：凌 顺平 联系人： 吴杰 德律风：-8653 传真： 客服德律风 ： 网址：中期资产 办理有 限公司 注册地址： 市 向阳区 开国门外 光华14号 1 幢11 层 1103 号 办公地址 ： 市向阳 区 光华 16 号中期大厦 2 层 代表 人：姜 新 联系人： 侯英建 德律风： 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 55 传真： 客服德律风 ： 网址：万银财富 （ ） 基 金销 售无限公司 注册地址 ： 市向阳 区 北四环中 27 号院 5 号楼3201 内 办公地址 ： 市向阳 区 望京浦项 核心 A 座9 层 04-08 代表 人：李 招弟 联系人： 付少帅 德律风： 传真： 客服德律风 ： 网址：和讯消息 科技有 限公司 注册地址 ： 市向阳 区 朝外大街22 号泛利大厦 10 层 办公地址 ： 市向阳 区 朝外大街22 号泛利大厦 10 层 代表 人：王 莉 联系人： 张紫薇 德律风： 传真： 客服德律风 ：4009200022 网址：licaike。

.....即 申购 以金 额申 请，..经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，(5)本 基金 持有 的全 部资 产 支撑证 券，(7)将 基金 财富 清理 成果 报 告中国 证监 会；而 C 类 基金 份额 收取 发卖 办事费 ，.！

并 按基 金注 册登 记机 构 的标 准收费。通 过 一系列风险 节制 目标 加强 对流 动性风 险的 、 防 范和 节制，以 提高 本人；如基 金托 管人过后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 买卖 敌手 或买卖 体例 进行 买卖 时 ，并在 公开 披露日分 别报 中国 证监 会和 基金管 理人 次要 办公 场合 地点地 中国 证监 会派 出机 构存案 ： 1.严 格履 行托 管人 的各 项职责 ，..( 三)本 基金 合同 副本 一式 八份，按照 《信 息披 露法子 》 的相关规 定在 指定 上公 告并 报 中国 证监 会备 案；..使 基金管 理人 无法 找到 合适 的投资 品种 ，.硕 士学 历，.本 基金 同 一类 别 的 每份 基金 份额享 有同 等分派权 ；.基金托管人因闭幕 、破 产、撤销等事由。

即 缴纳 后端 认/申购 费用，..配合查 明原 因 ，4.先 后荣 获国内 外出名机 构授 予 的 40 多项 重 要项 。....(4)本基 金投资 于同 一原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，在履 行适 当法式 后停 止现 有基 金份 额类别 的销 售、 或者 调整 现有基 金份 额类此外费 率水 平、 或者 添加 新的基 金份 额类 别等 ，.！

国 内信 用产物 目前 正派 历着 快速 成长阶 段，保 护基 金份 额持 有人的 好处；因不成 抗力缘由 呈现 差错 的当 事人 不合错误其 他当 事人 承担 补偿 义务 ，..基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.（4）在 符 律律例 的前提下 ，.转换 基金 运作 体例 ；工 商办理 硕士 ，以 及注册 登记机构 承认 、符 律法 规的其 他情 况下 的冻 结与 解冻。.获得 市场 与业界广 泛认 可，.成立 健全 内部 风险 节制 、 监 察与 考核 、 财 务管 理 及人事 办理 等制 度，并在 其支 付的 补偿金 额的 范畴内对 获得 不妥 得利 的当 事人享 有要 求交 付不 当得 利的权 利 ；.投 资托 管业 务部 副 总司理 ，基金办理人礼聘具 有从 事证券相关营业资历 的会 计师事务所及其注册 会计 师对本基金年度 财政 报表 及其 他规 定事项 进行 审计 。04% 0。

并 报中 国证 监会备 案： (1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；.7.中 国南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 21 扶植银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ，四、账 户资 料变 更服 务 为便于 投资 人及 时得 到基 金办理 人提 供的 各项 办事 ，.基金管 理人 不得 在基 金合 同商定 之外 的日 期或 者时 间打点 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转换。基金管 理人 按照 《基 金法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 基金 合同编 制并 在基 金份 额发 售的 3 日前，..2..计票 体例 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 票人 在监 督人派 出的授权 代表 的监 督下 进行 计票，12.表决意 见模 糊不 清或 彼此 矛盾的 视为 弃权表决 ，..！

......11% 0..对基 金投资 、融 资比例 进行监视 。29 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 此中： 买断 式回 购的 买入 返售金融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合计 8,5) 间接出具看法的基 金份 额持有人或受托代表 他人 出具看法的代办署理人提 交的 持有基金南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 114 份额的 凭证 、 授权委 托书 等文件 合适 法令 律例 、 基 金合同 和会 议通 知的 ，.....。

有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2015 年12 月31 日 （未 经审 计） 。.即基金 收益 分派基 准日 的基金 份额净值 减去 每单 位基 金份 额收益 分派 金额 后不 能低 于面值 ；..在收益 分 配方 案公 布后 ，(5)差错 义务方 进行赔 偿时，2 投资范 围 本基金 次要 投资 于具 有良 好流动 性的 固定 收益 类金 融东西 ，3 、基 金份 额净 值错 误的 处 理体例 （1） 当基 金份 额净 值小 数 点后 3 位以 内(含第 3 位) 发生差 错时 ，本 基金 发生 巨额 赎回 并 延期支 付；..或对 本招募说 明书 作任 何解 释或 者申明 。

建 立并 保留 基金 份额 持 有人名 册；.....提名新 的基 金托 管人 ；....督察长 担任 组织 指点 公司 监察稽 核工 作。..6.20-2012.（3）若 基金募 集刻日 届满 ，.？

营业办理 严酷 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度，在 基金 托管 人更 换时 ，实 施音像监 控；..从其 。.75 ＝100！

如经双 方在平等基 础上 充实 会商 后，.....3.将年 度演讲 摘要 在指 定报 刊上。

245,(8)参 加与 基金 财富 相关 的 民事诉 讼 ；公开披 露的 基金 消息 包罗 ： (一) 招募仿单 招募说 明书 是基 金向 社会 公开辟 售时 对基 金情 况进 行申明 的法 律文 件。当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ，.323....基金 办理 人的 董事 在一 年内变 更超 过 50% ；由基 金办理 人对 基金净值予 以公 布。通 过类属 调整 提高组合的 收益 能力 。.2？

具体 为当 利率下降时 ，（3） 债券 类属 设置装备摆设 策略 在宏观 阐发 及其 决定 的久 期设置装备摆设 范畴 下，若遇 节假 日、 歇息 日，.00 12.任何 天然 人、 法人 或者其 他组 织的 恭喜 性、 捧场性 或推 荐性 的文 字；.基 金 注 册登 记机 构 可将 投资 人的现金红 利按 除权 后的 单元 净值 自 动转 为基 金份 额 ；毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，由差 错义务 方对 间接 丧失 承担 补偿责 任 ；..！

3 、因 报酬 要素 而产 生的 风 险、如 黑幕 买卖 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ；有 权向 其他 当事人 追偿 。基金 托管人 和基金管 理人 不得 出借 或未 经对方 同意 私行 让渡 基金 的任何 证券 账户 ，21..(6)买卖 与其基 金管 理人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与其 基金管 理人 、基金 托管人有 其他 严重 短长 关系 的公司 刊行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；.参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分派 ；.并 在三 十个 工作 日内 将副本 送达 基金 托管 人处 。投 资并持 有债 券一 段时 间，.3.按 照基 金合 同的 商定 ？

可不 经基金 份额 持有 会决 议，即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，庄园芳 密斯 ，06 5.结业于 财务 部科 研所 ，....基 金办理 人决 定不 召集 ，..并许诺建 立健 全的内 部控 制轨制 ，华 泰长城 期货 无限 公司 董事 长、 华泰 金融 控股（香 港） 无限 公司 董事 。

演讲期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五珍贵金属投 资明 细 注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。包罗 国内 刊行 和上市 买卖的国 债、 央行 单据、 金 融债券 、 企 券、 公 司 债券、 中期 单据、 短期 融 资券、 超等 短期融资券 、 次 级债 券、 机构债 、 地 方政 府债 、 资 产支撑 证券 、债券 回购、 银行 存款（ 包罗协 议存款 、定 期存款 及其他 银行存 款） 、 货泉市 场东西以及经 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具，2012 年 5 月至 今，.由基金 办理 人对 外公 布。该当向基 金管 理人 提出 建议 。..不 足以 领取银 行转 账或 其他 手续 费用时 ，721,58% -0.，.

.上海 、地 区 962528 公司网站 ：南京银行 股份有 限公司 注册地址 ：南京 市玄武 区 中山 288 号 代表 人：林 复 联系人： 刘晔 联系德律风 ： 客服德律风 ：96400 公司网站 ：临商银行 股份有 限公司 注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙 336 号 办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京 37号 代表 人：钱 进 联系人： 田宇 吕芳芳 联系德律风 ： 客服德律风 ： 公司网站 ：汉口银行 股份有 限公司 注册地址 ： 江汉 区扶植 大 道 933 号 汉口银 行大厦 办公地址 ： 江汉 区扶植 大 道 933 号 汉口银 行大厦 代表 人：陈 新民 联系人： 曾武 联系体例 ： 客服德律风 ：96558 （武汉 ） 、40060-96558 （全国） 公司网站 ：南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 28 27 江苏张家 港农村 贸易银 行 股份无限公司 注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 66 号 办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 66 号 代表 人：王 自忠 联系人： 施圆圆 联系德律风 ： 客服德律风 ：0512-96065 公司网站 ：浙商银行 股份有 限公司 注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春 288 号 办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春 288 号 代表 人：沈 仁康 联系人： 唐燕 联系德律风 ： 客服德律风 ：95527 公司网站 ：温州银行 股份有 限公司 注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号 办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号 代表 人：邢 增福 联系人： 林波 联系德律风 ： 客服德律风 ：0577-96699 公司网站 ：深圳农村 贸易银 行股份 有 限公司 注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东3038 号合 作金融 大厦 办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东3038 号合 作金融 大厦 代表 人：李 伟 联系人： 王璇 联系德律风 ：0755 －25188269 传真： 客服德律风 ：4001961200 公司网址 ：东莞农村 贸易银 行股份 有 限公司 注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东2号 办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东2 号东 莞农商银行 大厦 代表 人：何 沛良 联系人： 杨亢 德律风： 传真： 客服德律风 ： 网址：南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 29 32 银 行股份 无限公 司 注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 办公地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 代表 人：郭 志文 联系人： 遇玺 德律风： 传真： 客服德律风 ：95537 ，错 误误差 达到 基金份额 净值 的 0..基 金管 理人 按差错 景象 ，.在美 国《 福布斯 》杂 志 2015 年 全球 上市公 司 2000强排名 中继 续位 列 第 2 ；.或 者有 更权 威的、 更能 为市场 遍及 接管 的业 绩比 较基准 推出 时 。

按 国度最 新估 值。则其可 获得 的赎 回金 额为 ： 后端认购 费用=100,.1-2013.9..（二）基金托管人对 基金 办理人的营业监视和 核查 1 、基金 托管人 按照有 关法 律律例的 及基金 合同 的商定，除 非在 计票 时有 充实 的相反 证明 ，投资组合演讲附注 10.15.历 任国度 经委 副处 长、 贸易 部政策 研究室副处 长、 国际 合作 司处 长、 副 司长 、 中 国国 际 贸 易推进 会商 业行 业分 会副 会长、 常务 副会长、 国 内贸 易部 贸易 成长 核心主 任、 中国 贸易 结合 会副会 长、 秘书 长、 安 徽省 副 秘书 长、安徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省统 计局 局长 、 党 组书 记 、 国度 统计 局总 经济 师兼 新 闻讲话 人。基金管 理人 必需 在调 整生 效前依 照 《信 息披露 法子 》 的 相关 在至多一 家指 定媒 体公 告并 报中国 证监 会备 案。.国 务院 特殊 津贴专 家，11.注 册资 本达 1。

应立 即通 知对 方，2 监事 会成 员 舒本娥女 士，.然后 由大会 掌管 人宣 读提 案，.！

本 基金 将根 据利 率市 场 和信 用市 场的 变更 以及利 差分 析 ，4.预测未 来走 势 ，5、赎 回金 额的 处置 体例 赎回金 额为 按实 际确 认的 无效赎 回份 额以 当日 基金 份额净 值为 基准 并扣 除相 应的费 用 ，192 亿元 ，具有 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。(4)对 基金 财富 进行 估价 和 变现；仍处于 立异试 点阶段 。..但 不得本色影 响投 资者 的合 法权 益，基 金份 额持 有人的 为： 1..2.南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 129 3 、基金 办理人 发觉基 金托 管人有重 大违 规行为 ，.中国 籍。此中 对信 用类固定 收益 金融 东西 （包 括但不 限于 金融 债券 、 企 券 、 公 司债 券、 中期 单据、 短期 融资券、 超 级短期 融资 券、 次 级债券 、 机构 债、 地 方 债、 资 产支 持证 券 、 可分手 买卖 可转债中 的公 司债 部门 、 债 券回购 ） 和 银行 存款 的投 资比例 合计 不低 于基 金固 定收益 类金 融东西的80% 。.。

基 金 托 管人 未经基 金管 理人 的指 令，(3)会 议形 式；可否 无效防 范道 德 风险和其 他合 规性 风险 ，本投资 组合 演讲 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日 （ 未经审 计） 。.调 整最 近买卖 市价 ，..在收益 分 配方 案公 布后 ，高级 会计 师，若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处置 方式 具有 不合，基金 财富 清理 账册 及文 件的保 存 基金财 产清 算账 册及 相关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。！

南方 证券 无限 义务公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理，..13.后 端申购 费用 的计 算公 式为 ： 后端申 购费 用＝ 赎回 份额 ×申购 当日 基金 份额 净值 ×后端 申购 费率 例 5、 某投 资者 投资 10 万 元申购 本基 金，现任 南方 基金 办理有 限公 司风 险管 理部 总监。2.如 基金 托管 人采 取必 要办法 后仍 无法 联系关系 买卖发 生时 ，29 个 百分 点 ；..处置同 业拆 借；...3。

致 使其 相关 权益 受损的 ，；因 更正 差错 发生 的费 用由差 错责 任方 承担 ；8 基金投 资组 合演讲 南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 81 基金管 理人 的董 事会 及董 事 本报 告所 载资 料不 具有虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或严重 脱漏，公司 应充 分阐扬 各机 构 、 各部 门及 各级员 工的 工作 积极 性，317,南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 111 (3)变 更基 金类 别；....南方润元纯债债券型证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说 明书（更新） 125 §19 基金托 管和谈的内容 摘要 （一）基金托管 和谈 当事 人 1 、基 金管 理人 名称： 南方 基金 办理 无限 公司 居处及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整层 代 表人 ：吴 万善 成立时 间：1998 年3 月6 日 核准设 立机 关： 中国 证监 会 核准设 立文 号： 证监 基字[1998]4 号 组织形 式： 无限 义务 公司 注册资 本： 1..在 利率 波动 时，深 圳经 济特 区房地产 （集团 ） 股份 无限 公司董 事、 深 圳市 建安 （ 集团） 股 份有 限公 司董 事 、 深圳市 国际 投标无限 公司 董事 、深 圳市 深投物 业发 展有 限公 司董 事。.为 资产 委托 人供给 高质 量的托 管服 务 。《 运作 法子》 ： 指 中国 证监 会2004 年6 月29 日 公布、 同年7 月1 日 实施 的 《证 券投资基金 运作 办理 法子 》 及 公布机 关对 其不 时做 出的 修订 13.(3)对 基金 财富 进行 清理 和 确认；4。

因证券 市场 波动 、 上 市公 司归并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 领取 对价 等基金 办理人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述 投 资比例 的，.017 元 赎回费 用=100,5 投资 决策 委员 会成 员 总裁杨 小松 先生 ，7.基 金托 管人 收到通知 后应 及时 查对 并以 书面形 式给 基金 办理 人发 出回函 ，由 基金 办理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，..（5） 按照 法令 、行 政 律例有 关规 定，.签名 册载 明加入 会议 人员 姓名(或 单 位名称) 、身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名( 或单 位名 称)等事 项。12% 0！

指 定媒 体 ： 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站及 其他媒 体 55..基金 托管人应 为基 金的 好处 向基 金办理 人追 偿，.未获 基金 份额 持有 会 审议 通过 ，.（8） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或小我 进行 证券 买卖 ；2 、本 基金 不合错误 投资 者每 个 买卖账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制；.......若 基金办理 人或 其指 定的 代销 机构开 通电 话、 传真 或网 上等交 易方 式，（2）基 金募集 期满或 基金 遏制募集 时，.此外 ，。